《和昌集團舉報制度》發(fā)布實施
日期：2015-10-20
廉潔、透明的文化氛圍是營造一個良好企業(yè)文化的必要元素。自和昌成立之初，誠實與責(zé)任就是和昌核心價值觀重要的組成部分。和昌三條紅線中的經(jīng)濟紅線也是公司員工開展日常工作過程中自我要求的重要準(zhǔn)繩。
為規(guī)范業(yè)務(wù)運營，營造良好的企業(yè)文化氛圍，特制定《和昌集團舉報制度》，為舉報提供渠道，同時保證舉報信息的保密性，以及為舉報人提供保護。本制度自公布之日起開始執(zhí)行，制度全文如下：
和昌集團舉報制度
目錄
背景與目的
處理原則
受理內(nèi)容
舉報方式
處理流程
保護方法
最終解釋權(quán)
背景與目的
1、廉潔、透明的文化氛圍是營造一個良好企業(yè)文化的必要元素。自公司成立之初，誠實與責(zé)任就是公司核心價值觀重要的組成部分。和昌三條紅線中的經(jīng)濟紅線也是公司員工開展日常工作過程中自我要求的重要準(zhǔn)繩。
2、集團為規(guī)范業(yè)務(wù)運營，營造良好的企業(yè)文化氛圍，特制定本舉報制度，為舉報提供渠道，同時保證舉報信息的保密性，以及為舉報人提供保護。集團鼓勵內(nèi)部員工和外部相關(guān)單位及人員在有事實依據(jù)的情況下及時提出其發(fā)現(xiàn)或懷疑事件，且無須擔(dān)心其言論給自身帶來不利影響。
★制度中“舉報人”一般指作為舉報或為尋求保護而揭發(fā)不正當(dāng)行為的人員。他們既不是事實的稽查者，也不是決定采取適當(dāng)糾正或補救措施的人員。
★制度中“紀(jì)檢委員會”指本集團指定的舉報事件主要負(fù)責(zé)人員，其主要職責(zé)為接收不正當(dāng)行為的舉報、組織及指導(dǎo)稽查團隊、跟進(jìn)稽查進(jìn)度、裁定糾正方案（包括懲罰方案）并出具稽查報告。舉報制度所指的紀(jì)檢委員會為集團總裁辦公會成員。如果舉報事件涉及紀(jì)檢委員會任何成員，則涉及人員需采取回避原則。
處理原則
1、有過從嚴(yán)原則：針對被舉報的不正當(dāng)行為，經(jīng)紀(jì)檢委員會核查屬實的，將會從嚴(yán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重涉嫌違法的，將交由司法機關(guān)處理。
2、實名優(yōu)先原則：針對接收到的舉報事項，紀(jì)檢委員會將根據(jù)實名優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。
3、保護舉報人原則：舉報人的信息將被嚴(yán)格保密。同時，集團將嚴(yán)肅處理任何對舉報人員進(jìn)行報復(fù)或令舉報員工在工作方面遭受負(fù)面待遇的行為。
4、保護干部原則：針對匿名，且無明確證據(jù)的舉報，集團將不予受理。
受理內(nèi)容
本制度所述“不正當(dāng)行為”為任何損害公司利益的不正當(dāng)行為，可以為已發(fā)生、正在發(fā)生或即將發(fā)生的行為。不正當(dāng)行為包括但不限于以下事項：
- 不合理收益行為（包括但不限于收受/索要賄賂、傭金，串通合作單位謀取私利，以及利用職位謀取不正當(dāng)利益等行為，含財、物、事）
- 挪占用資金行為（指未經(jīng)授權(quán)使用公司資金的行為）
- 關(guān)聯(lián)交易行為（包括但不限于采購過程中供方為我方人員親屬或明顯低價使用集團供應(yīng)商產(chǎn)品及服務(wù)等行為）
- 工作開展過程中的信息瞞報/緩報行為（包括但不限于工地重大傷亡事故等違反公司突發(fā)事件應(yīng)急處理及負(fù)面信息傳遞管理辦法等行為）
- 在工作過程中的信息造假行為（包括但不限于偽造學(xué)歷、證件、假冒簽字等行為）
- 泄露公司商業(yè)機密、技術(shù)秘密的行為
- 其他違反國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度的行為
舉報方式
舉報人可以采用電話、信函、E-mail、當(dāng)面舉報等方式舉報，也可以委托他人代理舉報（舉報人委托他人代理舉報，必須向受委托人出具授權(quán)委托書）。集團人力資源負(fù)責(zé)人為主要舉報接收人。具體如下：
（a）當(dāng)面舉報：當(dāng)面向紀(jì)檢委員會成員舉報；
（b）電 話：010-56735716
（c）E-mail：hechangjubao@sina.com；
（d）信 函：北京市西城區(qū)宣武門外大街10號莊勝廣場南翼18F和昌集團
1、舉報人在舉報任何不正當(dāng)行為之前可以尋求紀(jì)檢委員會的建議。
2、如舉報人故意編造謊言，虛構(gòu)情節(jié)，致使舉報工作受到干擾或造成人力財力物力浪費的，追究舉報人的經(jīng)濟賠償責(zé)任。
3、舉報須提供事件相關(guān)的內(nèi)容、細(xì)節(jié)及證據(jù)，以便紀(jì)檢委員會能更好的評估及稽查被懷疑的不正當(dāng)行為。舉報內(nèi)容可包括下述內(nèi)容：
- 事實的相關(guān)描述（例：牽連的不正當(dāng)行為、時間、地點，牽連人員）
- 為何事件受到舉報人的關(guān)注
- 此事項為已發(fā)生，正在發(fā)生還是即將發(fā)生
- 舉報人如何得知此事件
- 舉報人是否有具體證據(jù)證明此事件
- 是否有其他證人
- 舉報人是否向其他人透露此事件，如有，列出名單
- 預(yù)計牽涉的金額
4、舉報人不論采取何種署名形式，必須讓具體負(fù)責(zé)受理舉報工作的人員能與之取得聯(lián)系。否則，舉報受理人員有權(quán)拒絕受理。
處理流程
1、受理：在收到舉報內(nèi)容后，舉報接收人應(yīng)將舉報內(nèi)容拍照留證、準(zhǔn)確編號登記存檔（針對匿名舉報，且無明確證據(jù)及足夠的合理依據(jù)懷疑事件為不正當(dāng)行為的舉報不予受理）。接受當(dāng)面舉報，應(yīng)當(dāng)分別單獨進(jìn)行，在征得舉報人同意的情況下，可以錄音，并認(rèn)真登記存檔。當(dāng)面舉報的案件可以為舉報人出具收到舉報的證明，并由舉報人在證明的存聯(lián)上簽字存檔。
2、立案：舉報接收人應(yīng)當(dāng)在收到舉報七日內(nèi)，經(jīng)過初步審查和核實，決定是否立案。特殊情況，可以經(jīng)紀(jì)檢委員會批準(zhǔn)，延期十日。重大、緊急舉報案件，應(yīng)當(dāng)請示紀(jì)檢委員會隨時立案。不予立案的應(yīng)當(dāng)告知舉報人，并說明原因。舉報人有權(quán)向紀(jì)檢委員會申請復(fù)議或是舉報。
3、稽查：決定立案的案件，舉報接收人應(yīng)上報紀(jì)檢委員會，由紀(jì)檢委員會授權(quán)稽查團隊對舉報內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查取證工作?；閳F隊由集團法務(wù)、財務(wù)人員及相應(yīng)專業(yè)人員組成?；閳F隊查處舉報案件，應(yīng)當(dāng)從立案之日起一個月內(nèi)結(jié)案。特殊情況，應(yīng)當(dāng)經(jīng)紀(jì)檢委員會批準(zhǔn)，可以延期15日。因為舉報事實不成立或難以查明的，應(yīng)當(dāng)存檔備查，并撤銷立案。
4、報告：稽查團隊在稽查結(jié)束后應(yīng)出具稽查報告并附上相應(yīng)的處理建議（包括懲罰方案），上報紀(jì)檢委員會最終確認(rèn)。
5、處理：經(jīng)紀(jì)檢委員會最終確認(rèn)的處理方案，由舉報接收人告知舉報人。
保護方法
1、舉報制度在于鼓勵本集團內(nèi)部員工和外部相關(guān)單位及人員能認(rèn)真地提出舉報事件、同時免除其對因舉報而可能遭受不利后果的擔(dān)心。因此，本集團禁止對任何舉報人進(jìn)行報復(fù)（下文注解）或令該舉報人在工作方面、合作方面遭受負(fù)面待遇。
2、報復(fù)是指對舉報的內(nèi)部員工在職期間采取職場上的負(fù)面處罰行為，包括但不限于降職、停職、終止雇用、否決晉升或不給予福利、要挾、騷擾或任何歧視該員工的行為，以及對舉報的外部相關(guān)單位及人員的負(fù)面不利行為，包括但不限于停止合作、克扣或拖欠支付款項、要挾、騷擾或任何歧視的行為。
最終解釋權(quán)
舉報制度內(nèi)容最終解釋權(quán)歸集團行政運營中心所有。
注：
自本制度發(fā)布之日起，所有合同金額大于20萬（含）的合同均需將本制度作為附件一并進(jìn)行簽訂。
舉報制度將發(fā)布于集團官網(wǎng)、內(nèi)部 OA、外部網(wǎng)站，集團各業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)人有責(zé)任確保內(nèi)部員工和外部相關(guān)單位及人員獲知此舉報制度及其相關(guān)信息。
